Aşağıdaki tabloda Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Aracı Kurumlara uygulanan İdari Para Cezaları toplulaştırılarak gösterilmiştir. Tablodan da görüleceği üzere SPK tarafından en çok ceza verilen kurum 2.074.402 TL ile Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olmuştur.
Geçen sene toplam 12 adet şirkete para cezası uygulanmışken bu sene bu rakam artarak 19 Aracı Kurum’a İdari Para Cezası verilmiştir.
Para cezasına neden olan eylemlere de yer verilen listeye bakıldığında çok farklı nedenlerle yaptırım uygulandığı anlaşılmaktadır. Bu sene özellikle şirketler iç kontrol, denetim ve Forex konularında yaptıkları ihlallerle idari işleme tabi tutulmuşlardır. Bu kapsamda yatırımcıların söz konusu şirketlerle olan ilişkilerinde bu hususları da dikkate almaları önem arz emektedir.
Bu anlamda tablonun Sermaye Piyasası paydaşlarından özellikle Yatırımcılara ve Aracı Kurum Yöneticilerine yol gösterici olmasını temenni ederim.
| ARACI KURUM | İPC UYGULANMASINA NEDEN OLAN EYLEM | VERİLEN CEZA TUTARI – TL | TOPLAM İDARİ PARA CEZASI |
| INVEST-AZ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş | Aracı Kurum tarafından müşterilere mevzuatta belirlenenden daha yüksek kaldıraç oranıyla işlem yaptırılması | 52.098 | 2.074.402 |
| Şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde, fiyat ve alım satım fiyat farkının piyasa koşulları ile uyumlu olmaması | 100.000 | ||
| Organizasyon yapısında, teftiş ve iç kontrol birimlerinde münhasır olarak personel istihdam edilmemesi | 100.000 | ||
| Dışarıdan hizmet alımına ilişkin uygulamalarda mevzuatta belirlenen esaslara ve düzenlemelere riayet edilmemesi | 478.846 | ||
| Yurt dışında yerleşik kuruluşlar lehine tanıtım/pazarlama yapılması | 478.846 | ||
| Bilgi İşlem Altyapısına İlişkin İlkeler’e aykırılık teşkil eden uygulamalar | 478.846 | ||
| Elektronik işlem platformundaki bazı kayıtların muhasebe kayıtlarında yer almaması ve inceleme konusu müşterilerin bakiye bilgilerinin İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye bildirilmemesi | 100.000 | ||
| Kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak yatırımcılarla sözlü ve her türlü elektronik ortamdaki iletişimlerin saklanmaması | 100.000 | ||
| Üç ay içerisinde iki defadan daha fazla bildirim limiti üzerinde nakit ve/veya özkaynak tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmeyen müşteriler hakkında Borsa’ya bildirim yapılmaması. | 185.766 | ||
| OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | İncelemeye konu yatırımcı hesabında; personelin, güvenin kötüye kullanılması suçu kapsamında soruşturma yapılmasını gerektiren işlemler ile talimatsız işlemlerin yürütülmüş olması | 338.088 | 676.176 |
| İç denetim sisteminin Aracı Kurum’un faaliyetlerinin kapsam ve yapısıyla uyumlu, değişen koşullara cevap verebilecek nitelik, yeterlilik ve etkinlikte sürdürülmemesi. | 338.088 | ||
| VENBEY YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti yapıldığına dair Kurulumuza bildirimde bulunulmaması. | 208.392 | 363.309 |
| Bazı yatırımcıların nakit teminat yatırma ve çekme işlemlerinde düzenlenen belgelerin usulüne uygun olmaması. | 26.049 | ||
| Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşteri hesabına teminat yatırılmasına ilişkin aykırılıklar. | 24.672 | ||
| Bir müşterinin izinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunulabileceğine dair emareler oluşmasına karşın Aracı Kurum tarafından araştırma yapılmaması ve Kurula herhangi bir bildirimde bulunulmaması. | 104.196 | ||
| GEDİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | İnceleme konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine aykırılıklar | 100.000 | 250.000 |
| İnceleme konusu işlemlerde iç kontrol sistemi düzenlemelerine aykırılıklar | 150.000 | ||
| IŞIK MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde fiyatların ve bazı tarihlerdeki işlemlerin zaman damgası ile saklanması uygulamasına aykırılıklar. | 27.047 | 203.503 |
| Şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde, fiyat ve alım satım fiyat farkının piyasa koşulları ile uyumlu olmaması | 27.047 | ||
| Aracı Kurum tarafından müşteri emirlerinin piyasada mümkün olan iyi sonucu verecek şekilde gerçekleştirilmemesi. | 26.049 | ||
| İnceleme döneminde iç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar. | 74.016 | ||
| İnceleme döneminde teftiş faaliyeti hükümlerine aykırı uygulamalar | 49.344 | ||
| GCM YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde, inceleme dönemi itibarıyla Aracı Kurum tarafından belirlenen bazı müşteriler için fiyat yenilemesi hükümlerine aykırı uygulamalar. | 54.094 | 169.018 |
| Tanıtım ve bilgilendirme faaliyetlerinde belirli kur ve parite hedeflerine yer verilmesi. | 114.924 | ||
| A1 CAPİTAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | İnceleme döneminde müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar. | 74.016 | 148.032 |
| İnceleme döneminde, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması. | 49.344 | ||
| İnceleme döneminde iç kontrol düzenlemelerine aykırı uygulamalar. | 24.672 | ||
| GLOBAL MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Zamanaşımı süresinin tam ve doğru şekilde tespit edilememesi. | 92.883 | 92.883 |
| YATIRIM FİNANSMAN MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Zamanaşımı süresinin tam ve doğru şekilde tespit edilememesi. | 92.883 | 92.883 |
| ALB MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde fiyatların zaman damgası ile saklanması uygulamasına aykırılıklar. | 27.047 | 80.143 |
| Kaldıraçlı alım satım işlem platformunda kullanılan program, modül ve eklentilerin Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’ne bildirilmesi yükümlülüğüne aykırılık. | 27.047 | ||
| İnceleme konusu işlem fiyatlarının genel piyasa koşullarıyla uyumlu olmaması | 26.049 | ||
| ATIG YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | İnceleme döneminde müşteri tanıma kuralına aykırı uygulamalar. | 24.672 | 49.344 |
| İnceleme döneminde, hesap ilişkisi içine girilen kişi ve kurumlar hakkında gerekli araştırmaların yapılmaması ve Kurula bildirimde bulunulmaması. | 24.672 | ||
| ALNUS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Gerekli faaliyet izni olmaksızın ihraççı şirket ile halka arza aracılık sözleşmesi imzalanması | 38.308 | 38.308 |
| MARBAŞ MENKUL DEĞERLER A.Ş | Aracı Kurumun müşteri nakitlerinin değerlendirilmesi uygulamalarındaki mevzuata aykırılıklar | 38.308 | 38.308 |
| DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. | İnceleme konusu müşteri hesabında limit aşımına ilişkin uyarıların üretilmemesi. | 30.961 | 30.961 |
| İNTEGRAL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Borsa Para Piyasası işlemlerinden alınan komisyonlarla ilgili olarak müşterilerin bilgilendirilmesindeki mevzuata aykırılıkla | 30.961 | 30.961 |
| ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Yatırımcının sözlü nitelikteki emirlerinin Aracı Kurum tarafından kayıt altına alınmamış olması. | 30.961 | 30.961 |
| AK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde fiyatların zaman damgası ile saklanması uygulamasına aykırılıklar. | 27.047 | 27.047 |
| TERA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. | Şikayet konusu kaldıraçlı alım satım işleminde, fiyat ve alım satım fiyat farkının piyasa koşulları ile uyumlu olmaması. | 26.049 | 26.049 |
| ANADOLU YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. | İç denetim sistemi ile ilgili eksiklikler. | 22.407 | 22.407 |